摘要：一棟位于蘭州市CBD價值超過20億元的商業(yè)地產(chǎn)，一場關(guān)于這片商業(yè)地產(chǎn)控制權(quán)的爭奪，兩個浙江商人之間的恩怨，高達(dá)3億元涉及數(shù)百人的巨額集資，讓這宗發(fā)生在甘肅蘭州的“非典型”集資案件顯得撲朔迷離。
蘭州3億元集資案發(fā)酵
7月23日至29日，記者來到蘭州實地調(diào)查。在位于蘭州市CBD的城關(guān)區(qū)東崗東路上，記者看到這個名為“蘭州軍區(qū)五里鋪干休所改造項目”的工程，其中兩棟配套樓、一個地下停車場和一棟商業(yè)地產(chǎn)(蘭州創(chuàng)意國際商貿(mào)城，建筑面積超過10萬平方米)已經(jīng)封頂。然而，圍繞這棟價值超過20億元的商業(yè)地產(chǎn)所有權(quán)的爭奪，以及背后所涉及的高達(dá)3億元社會集資可能引發(fā)的糾紛，遠(yuǎn)沒到落幕的時候。
2005年12月，包括朱國堯、葉成岳在內(nèi)的6名浙江商人成立了甘肅永瑞房地產(chǎn)開發(fā)有限公司(以下簡稱永瑞公司)，朱國堯為第一大股東并擔(dān)任法人代表，葉成岳擔(dān)任總經(jīng)理一職。公司成立后，同蘭州軍區(qū)五里鋪干休所簽訂《合作建房合同》，由永瑞公司承擔(dān)干休所改造項目，項目主要包括三棟樓，其中兩棟為配套建設(shè)，歸干休所所有；另一棟則為商業(yè)地產(chǎn)，歸永瑞公司所有。
7月28日，干休所改造項目施工方浙江中業(yè)建設(shè)集團(tuán)有限公司現(xiàn)場負(fù)責(zé)人告訴記者，2011年7月7日蘭州創(chuàng)意國際商貿(mào)城舉行開工典禮，經(jīng)過前期拆除工作之后，項目正式進(jìn)行建設(shè)是在2012年3月份，期間由于受到干擾曾一度停工。目前，該項目已經(jīng)封頂，總造價6億元左右。根據(jù)國家規(guī)定，商品房預(yù)售實行許可證制度，開發(fā)經(jīng)營企業(yè)進(jìn)行商品房預(yù)售，應(yīng)當(dāng)向房地產(chǎn)管理部門辦理預(yù)售登記，取得商品房預(yù)售許可證。永瑞公司一位副總向記者證實，截至目前，該項目尚未取得預(yù)售許可證。
盡管尚未取得預(yù)售許可證，但在當(dāng)?shù)夭簧偕倘搜壑�，這棟位于蘭州CBD地區(qū)、建筑面積超過10萬平方米的商業(yè)地產(chǎn)早已“有所屬”。早在2010年12月份，在整個項目尚未開工時，該項目就“詭異”地由另一位浙江商人林賢通進(jìn)行了招商。記者獲得一份《項目委托招商合同》，在這份落款時間為2011年3月1日、由時任永瑞公司總經(jīng)理葉成岳簽署的合同上，甲方(永瑞公司)委托乙方(林賢通)全權(quán)負(fù)責(zé)蘭州軍區(qū)五里鋪干休所項目商鋪出租的招商工作，乙方的招商方式為“在東部商圈內(nèi)開發(fā)、鎖定潛在商戶”。但朱國堯以及位于天水中路的永瑞公司多名高管向記者表示，這份協(xié)議是在公司完全不知情的情況下簽訂的，到了2011年4月，公司才發(fā)現(xiàn)有關(guān)情況，認(rèn)為葉成岳當(dāng)時并非公司法人代表，無權(quán)進(jìn)行此項授權(quán)。
記者調(diào)查發(fā)現(xiàn)，早在2010年12月，這項“招商”就已經(jīng)進(jìn)行。曾參與“招商”的一位當(dāng)事人回憶稱，2010年12月，在蘭州市昌隆賓館，林賢通等人進(jìn)行了長達(dá)數(shù)天的招商，并向數(shù)百人收取了“誠意保證金”，而這個“誠意保證金”就是項目建成后獲取相應(yīng)商鋪的憑證。記者獲得的數(shù)份收據(jù)顯示，交款單位一欄寫著交款人姓名以及身份證號，收款事由為“誠意金”，在右下角則蓋著“林賢通印”。
在獲悉此事之后，永瑞公司向甘肅省公安廳舉報。甘肅省公安廳的一位知情人士對記者表示，此案由甘肅省公安廳進(jìn)行了偵查，并在2012年2月移交給蘭州市公安局，由蘭州市公安局成立專案組進(jìn)行處理。該人士表示，該案中交納“誠意保證金”的有數(shù)百人，涉及總金額3億元左右。朱國堯則表示，據(jù)其了解有500多人參與了此次集資。記者隨后向蘭州市公安局求證，其答復(fù)稱“關(guān)于甘肅永瑞房地產(chǎn)開發(fā)公司民間集資案件已經(jīng)進(jìn)行初查尚未立案”。
7月27日，記者電話聯(lián)系當(dāng)事人葉成岳，對這一集資案進(jìn)行求證，葉成岳稱周末休息，下周一再聯(lián)系。7月29日(周一)，記者再次電話聯(lián)系，葉成岳稱工作忙沒有時間接受采訪。在記者多次聯(lián)系采訪期間，葉成岳只是在7月27日短信中回復(fù)稱“‘誠意金’一事純屬朱國堯誣告，具體案情請找公安部門了解”。
也就是說，在經(jīng)歷了近一年半的時間后，這起涉案人數(shù)眾多、金額巨大的民間集資案件仍未立案。對于參與此次集資的數(shù)百人來說，能否獲得當(dāng)初集資方承諾的商鋪仍然是一個未知數(shù)。
北京圣運(yùn)律師事務(wù)所主任律師王優(yōu)銀對記者表示，僅從法律角度來看，目前在我國的商品房銷售中，即使是支付定金的銷售行為，也必須是在獲得預(yù)售許可證之后，否則將會面臨行政處罰。
去向不明的集資款項
朱國堯一方向記者提供的一份的審計報告顯示，在甘肅永瑞房地產(chǎn)開發(fā)有限公司的資金來源一項上，從2006年到2013年，包括朱國堯、葉成岳等在內(nèi)的5名股東(原先6名股東中的一位2006年已經(jīng)退出)共計向公司投入資金58979萬元，其中來自朱國堯的有16筆共計51652萬元，來自其他3名股東陳良同、陳建忠和陳松漢的資金則分別為2364萬元、2455萬元和2549萬元；葉成岳則在期間產(chǎn)生了兩筆借款，分別為21萬元和20萬元，即投入資金總計-41萬元。蘭州軍區(qū)五里鋪干休所的一位工程師以及該項目施工方浙江中業(yè)建設(shè)集團(tuán)有限公司現(xiàn)場負(fù)責(zé)人也向記者證實，在該項目中，葉成岳并沒有進(jìn)行過投入。
也就是說，2010年末以“誠意金”形式進(jìn)行的3億元的集資款項，并沒有實際投入到該項目的建設(shè)中去。那么，這些集資去向如何呢？朱國堯一方提供的材料稱，2012年3月，葉成岳同公司的兩位股東秘密簽署了《股權(quán)轉(zhuǎn)讓交易流程確認(rèn)書》，葉成岳以此前的3億元集資款項，向兩人支付了約1.5億元獲得兩人名下的股權(quán)，葉成岳徹底掌控了永瑞公司的股權(quán)。7月27日至29日期間，記者試圖就此事向葉成岳當(dāng)面進(jìn)行求證，對方?jīng)]有接受采訪。8月5日，記者再度就此事通過短信向葉成岳進(jìn)行求證，截至發(fā)稿，仍未收到回復(fù)。8月6日，記者再度與葉成岳聯(lián)系，希望以公函形式進(jìn)行求證，對方則拒絕提供傳真號碼。
而在這宗數(shù)額龐大的民間集資案件背后，則是兩個浙江商人反目成仇的故事。朱國堯彼時為永瑞公司第一大股東，并長期擔(dān)任法人代表，葉成岳則為公司總經(jīng)理。同為浙江老鄉(xiāng)，在公司成立之初雙方并無矛盾，但一紙股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議以及背后潛藏的巨大利益，卻將雙方徹底推到了對立面。
2011年10月12日，為了干休所改造項目融資便利，朱國堯與葉成岳簽訂了一份股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，朱國堯?qū)⑵涑钟械挠廊鸸?5.5%股權(quán)以255萬元的價格轉(zhuǎn)讓給葉成岳。然而，就在簽署協(xié)議之后，令朱國堯始料不及的是，葉成岳立即向蘭州市工商局提起法人代表變更的申請，準(zhǔn)備徹底獲得永瑞公司控制權(quán)。10月25日，朱國堯及其他4名股東召開股東緊急會議，宣布撤銷10月15日的股東會決議，并宣布收回送報蘭州市工商局有關(guān)股權(quán)變更的材料，但葉成岳拒絕在這份文件上簽字。至此，雙方關(guān)系宣告徹底破裂。
針對集資款項的用途，王優(yōu)銀律師則表示，如果將支付的定金挪作他用，沒有投入到相關(guān)項目，有可能構(gòu)成非法集資或者集資詐騙。
兩個“永瑞公司”繼續(xù)對峙
朱國堯和葉成岳之間的股權(quán)糾紛，不僅給參與集資的人員最終能否獲得承諾中的商鋪打了一個大大的問號，也把甘肅、蘭州兩級工商行政管理部門搞得焦頭爛額。
在葉成岳申請法人代表變更后，蘭州市便出現(xiàn)了兩個“永瑞公司”，并都宣稱自己合法。而在凍結(jié)了股權(quán)變更很長一段時間后，由于雙方存在的股權(quán)糾紛，2011年10月，蘭州市城關(guān)區(qū)人民法院向工商局發(fā)出凍結(jié)股權(quán)變更的協(xié)執(zhí)；10月27日，蘭州市工商局據(jù)此駁回葉成岳的變更法人代表申請。2012年9月，甘肅省工商局終于下達(dá)了行政復(fù)議決定書，要求“蘭州市工商行政管理局收到行政復(fù)議決定書7日內(nèi)重新作出決定”。由于在領(lǐng)取該文件的過程中同甘肅省工商局工作人員發(fā)生爭執(zhí)，2013年4月9日，朱國堯被起訴涉嫌搶奪公文罪。2013年7月19日，蘭州市工商局下發(fā)《關(guān)于恢復(fù)甘肅永瑞房地產(chǎn)開發(fā)有限公司法定代表人變更登記審核通知書》，通知書稱，因朱國堯涉嫌搶奪公文被取保候?qū)�，出現(xiàn)了繼續(xù)擔(dān)任法定代表人的法定禁止情形。
針對永瑞公司股權(quán)糾紛仍然存在的情況下啟動法定代表人變更程序，記者前往蘭州市工商局了解情況。蘭州市工商局辦公室一位王姓主任稱，將依法行政、嚴(yán)格程序、穩(wěn)妥處理，并表示該案已經(jīng)由蘭州市工商局專業(yè)市場分局辦理。記者隨后前往蘭州市工商局專業(yè)市場分局，該分局局長謝志強(qiáng)對記者表示，目前該案尚未有結(jié)果，不能接受采訪。7月29日，蘭州市工商局向記者提供的書面回復(fù)稱，7月26日該局已經(jīng)依法審查了永瑞公司2012年9月20日提交的申請變更公司法定代表人的變更登記申請，申請材料齊全，符合法定形式，且擬任法定代表人無法律禁止情形，故決定準(zhǔn)予變更登記。
盡管工商行政管理機(jī)關(guān)已完成永瑞公司法定代表人的變更登記，但圍繞“蘭州創(chuàng)意國際商貿(mào)城”的爭奪遠(yuǎn)沒有終結(jié)的跡象。在蘭州，兩個永瑞公司，一個位于天水中路，一個位于東崗東路，仍在遙遙對峙。
